CFTC 규제 이진 옵션 중개인.
CFTC 소개.
CFTC는 그 해에 미 의회가 승인 한 상품 선물 거래위원회 법 (Commodity Futures Trading Commission Act)의 직접적인 결과로 1974 년에 설립되었습니다. 이 이벤트 이전에는 상품 거래가 최소 규제에 의해 통제되었습니다. 1920 년대에 그러한 법률을 도입하려는 시도가 있었지만, 이러한 노력은 주로 옥수수와 밀과 같은 농산물을 중심으로 이루어졌습니다. 그러나 다음 수십 년 동안 금융 시장은 크기와 다양성이 급속히 성장하여 새로운 범위의 새로운 농업을 창출했습니다 외국 주식 지수 및 통화와 같은 다양한 거래 상품이 포함됩니다.
이 진화하는 상황을 직접적으로 해결하기 위해 미국은 1974 년에 상품 거래를 통제하기위한 새로운 규정과 법률을 도입했습니다. 따라서 CFTC는이 중요한 시장 부문을 감독하고 주관하는 주요 임무를 수행하는 독립 기관으로 설립되었습니다. 이 기관의 주된 사명은 상품 거래로 인해 발생할 수있는 부정한 관행과 사기로부터 미국인의 이익을 보호하는 것이 었습니다.
따라서 CFTC는 재정적으로 안정적이고 경쟁력이 있으며 완전히 투명 한 옵션 시장과 선물 시장을 유지하려고 애썼다. 본질적으로 CFTC는 일반 대중을 사기극으로부터 보호 할 권한을 부여 받았다. 위원회는 두 개의 주요 하위 그룹으로 분류 된 약 6 개의 기본 운영 단위로 구성되었습니다.
2. CFTC의 기능.
첫 번째 거래는 선물 및 옵션 금융 시장에서 법률과 규정을 추적 및 시행 할 책임이 있습니다. 이 하위 그룹은 집행 부서, 시장 감독 부서 및 청산 및 중개 부서의 세 가지 주요 부서를 중심으로 이루어졌습니다. 두 번째 하위 그룹은 전반적인 리더십과 법률 문제를 다루었으며 세 가지 기본 단위로 구성되었습니다. 이들은 사무국 국장이었습니다. 법률 고문 사무실 및 수석 경제학자 사무실.
오늘날 CFTC는 효율성과 생존 가능성을 유지하고 향상시킴으로써 선물 거래 부문의 경제적 안정을 보장하기 위해 주로 의도 된 운영 주체로 발전했습니다. 또한 에이전시는 재정적 인 정직과 공정한 가격 견적을 시행함으로써 학대 나 조작의 예방에 중점을 둡니다. 본질적으로 CFTC는 모든 거래 참가자들에게 최소한의 위험 노출이있는 건강한 환경을 유지한다는 사명으로 선물 시장을 효과적으로 감독합니다.
현재 CFTC의 주요 임무는 거래자가 사기 및 파렴치한 중개인을 보호 할 수 있도록 바이너리 옵션 및 Forex를 포함한 선물을 규제하는 것입니다.
3. CFTC에서 규제하는 이진 옵션 중개인.
지금까지 탐낼 상태를 높이는 유일한 바이너리 옵션 조직은 NADEX입니다.
NADEX는 2010 년에 출시되었으며 North American Derivatives Exchange의 약자입니다. 이 회사는 미국 시카고에 위치하고 있으며 모든 주요 세부 정보가 잘 표현 된 웹 사이트에 명확하게 표시되어 있습니다. NADEX는 CFTC에 의해 완전히 규제됩니다.
100 % 웹 기반의 인상적인 거래 플랫폼이 지원됩니다. 바이너리 옵션을 거래하려면 NADEX에 계정을 등록하기 만하면됩니다. 초기 예금을 한 다음 새 사용자 이름과 암호를 사용하여 플랫폼에 로그온하십시오. 그런 다음 Exchange에서 직책을 직접 실행할 수 있습니다.
매우 정확한 가격 - 피드가 실시간으로 지속적으로 업데이트됩니다. Forex, 주식, 상품 및 지수를 기반으로하는 자산을 사용하여 이진 옵션을 열 수 있습니다. NADEX 웹 사이트를 방문하면 흥미롭고 유용한 도구를 많이 찾을 수 있습니다. 예를 들어, 바이너리 옵션 거래의 모든 중요한 측면을 설명하는 고품질 교육 자료를 찾을 수 있습니다.
NADEX는 우수한 데모 시설도 지원합니다. 개인 레이아웃에 맞게 레이아웃을 수정하여 거래 플랫폼을 사용자 정의 할 수도 있습니다. 요약하면 NADEX는 CFTC에서 규제하는 바이너리 옵션 거래를위한 전문적이고 고품질의 환경을 제공합니다.
RELEASE : pr7341-16.
미국 상품 선물 거래위원회 (CFTC)는 오늘 CFTC가 2016 년 2 월 2 일 일리노이 북부에 제출 한 민원 고충을 연방 지방 법원이 2 개의 외국 웹 기반 바이너리 옵션 (Vault), Global Trader 365 (GT 365) 등 이스라엘의 웹 기반 기업을 대상으로합니다. CFTC †™ s 불만은 2 개의 회사가 적어도 50 명의 미국 고객으로부터 불법적으로 1 백만 달러 이상을 요청하여 외환 거래 바이너리 옵션 계약을 거래하고, 해당 고객을 사칭하고, 등록되지 않은 선물 수수료 판매자 (FCM)로 운영되었다고 주장합니다.
Vault와 GT 365는 CFTC †™ s Complaint에 따라 2012 년 10 월 이후 현재까지 계속되고 있으며 Vault와 GT 365는 미국 고객이 다양한 상품, 외환 쌍 및 주식 지수에 대한 바이너리 옵션을 매매 할 수있는 웹 사이트를 운영하고 있습니다. 불만 사항은 바이너리 옵션이 고객이 특정 상품의 가격 상승 또는 하락 여부를 예측할 수있는 양방향 옵션임을 명시합니다. 미국에서 합법적으로 제공되는 이의 신청서에 따르면, 등록 된 거래위원회에서 이진 옵션을 거래해야합니다. 그러나 이의 신청서는 Vault와 GT 365가 등록 된 무역 거래소에서 거래를하지 않았으며 Vault 나 GT 365가 CFTC에 등록 된 적이 없다고 주장합니다. 그 결과, 이의 신청서는 Vault 및 GT 365를 등록하지 않고 FCM으로 운영하여 요금을 부과합니다.
Vault와 GT 365가 적어도 50 명의 미국 고객으로부터 1 백만 달러 이상을 모금했다고 주장하는 것 외에도 Vault와 GT 365는 고객이 만든 이익과 손실의 가능성을 왜곡하고 생략함으로써 고객을 속였다고 주장합니다 고객 자금이 손실에 대해 보험에 부쳐 졌다고 허위로 주장하고, 초기 자금이 반환되기 전에 고객에게 더 많은 돈을 보내도록 유도하고, 고객 자금을 남용하는 것을 사기로 유도합니다. Vault와 GT 365†™ s 웹 사이트가 큰 이익을 강매하는 동안, 불만에 따르면, 많은 고객은 일 또는 몇 주 안에 거의 모든 그들의 자금을 때때로 잃어 버렸다.
CFTC는 이스라엘 증권 국, 키프로스 증권 거래위원회 (Cyprus Securities and Exchange Commission) 및 온타리오 증권위원회 (Ontario Securities Commission)의 도움을 높이 평가합니다.
이 사건을 담당 한 CFTC 집행 담당 직원은 카밀 M. 아놀드, 주디스 맥코클레, 메리 베스 스피어, 헤더 다소, 조셉 콘 킨 스키, 스콧 윌리엄슨, 로즈마리 홀링거입니다.
바이너리 옵션 고객 사기 조언 및 CFTC†™ s “RED” List를보십시오.
CFTC는 바이너리 옵션 및 거래 플랫폼과 관련된 사기성 계획에 대해 경고하기 위해 소비자 경고를 발행했습니다. Alert는 고객에게 이러한 불법적 인 계획의 가해자가 고객 계좌에 대한 대변 기입, 기금 환급 거부, 신원 도용, 소프트웨어 손실로 인한 거래 손실 등을 맹세하고 있다고 경고합니다.
또한 2015 년 9 월 9 일 CFTC 보도 자료 7224-15를 참조하십시오 : CFTC는 불법적으로 미국 거주자를 외환 및 이진 옵션 거래를 요구하는 외국 법인 목록을 게시합니다. 새로운 등록 결함 вЂ~RED List†™는 불법적으로 운영하는 회사를 나타냅니다.
고객은 Toll-Free Hotline 866-FON-CFTC (866-366-2382)를 통해 CFTC 집행부에 상품 거래법 위반 가능성과 같은 의심스러운 활동이나 정보를보고하거나 온라인으로 팁이나 불만을 제기 할 수 있습니다.
CFTC 사기성 고지.
상품 선물 거래위원회 (CFTC)의 소비자 봉사 및 증권 거래위원회 (Office of Consumer Outreach and Securities & amp; 투자위원회 교육 및 옹호 사무소 (Commission†™ s Office of Investor Education and Advocacy)는 바이너리 옵션 및 거래 플랫폼과 관련된 사기성 계획에 대해 경고하기 위해 Investor Alert를 발행하고 있습니다. 이 계획에는 고객 계좌 신용 거절, 기금 환급 거부, 신분 도용 및 거래 손실을 유발하는 소프트웨어 조작 등이 포함되어 있다고합니다.
이진 옵션.
바이너리 옵션은 기존의 옵션과 크게 다릅니다. 이진 옵션은 지불금이 전적으로 예 / 아니오 제안의 결과에 의존하는 옵션 계약 유형입니다.
예 / 아니오 명제는 일반적으로 바이너리 옵션의 기초가되는 특정 자산의 가격이 특정 금액보다 높거나 낮을 것인지 여부와 관련됩니다. 예를 들어, 바이너리 옵션과 연결된 예 / 아니오 제안은 XYZ 회사의 주가가 특정 날 오후 2:30에 주당 9.36 달러를 넘을 지 또는 실버 가격이 특정 날짜에 오전 11시 17 분에 온스당 $ 33.40 이상. 옵션 보유자가 바이너리 옵션을 획득하면 바이너리 옵션이 자동으로 실행되기 때문에 바이너리 옵션의 사용 여부와 관련하여 소유자가 더 이상 결정할 수 없습니다. 다른 유형의 옵션과 달리 바이너리 옵션은 소유자에게 기본 자산을 구매하거나 판매 할 권리를 부여하지 않습니다. 이진 옵션이 만료되면 옵션 보유자는 미리 결정된 금액의 현금을 받거나 전혀받지 못합니다. 모두 또는 아무것도 지불 구조를 감안할 때, 바이너리 옵션은 때로는 - 또는 - 아무것도 옵션 또는 вњfixed 반환 옵션으로 불립니다.
이진 옵션 트레이딩 플랫폼.
일부 바이너리 옵션은 등록 된 거래소에 상장되거나 CFTC 또는 SEC와 같은 미국 규제 기관의 감독을받는 지정된 계약 시장에서 거래되지만 이것은 바이너리 옵션 시장의 일부에 지나지 않습니다. 바이너리 옵션 시장의 상당수는 반드시 미국의 규제 요구 사항을 준수하지 않는 인터넷 기반 거래 플랫폼을 통해 운영됩니다. 최근 수년간 바이너리 옵션을 구매하고 거래 할 수있는 기회를 제공하는 인터넷 기반 거래 플랫폼의 수가 급증했습니다. 이러한 플랫폼의 수가 증가함에 따라 바이너리 옵션 거래 플랫폼과 관련된 사기 진흥 계획에 대한 불만 건수가 증가했습니다.
일반적으로 바이너리 옵션 인터넷 기반 거래 플랫폼은 고객에게 바이너리 옵션 콜을 사거나 계약을 맺을 수 있도록 총 금액을 입금하도록 요청할 것입니다. 예를 들어 옵션이 만료되면 XYZ Company의 주가가 주당 5 달러 이상인 경우 50 % 수익을 약속하는 바이너리 옵션 계약에 대해 50 달러를 지불해야 할 수 있습니다.
예 / 아니오 명제 (이 경우 XYZ 회사의 주가가 지정된 시간에 주당 5 달러 이상이 될 것임)의 결과가 충족되고 고객이 약속 한 수익을받을 권리가 있다면 이진 옵션은 다음과 같이 표시됩니다 그러나 예 / 아니오 명제의 결과가 만족스럽지 않으면, 바이너리 옵션은 돈을 뺀다 고하며, 고객은 전체 입금액을 잃을 수 있습니다.
돈이 만료 된 바이너리 옵션으로 예금 5 % †"의 일부 작은 부분에 대한 환불을받을 수있는 이진 옵션 계약의 변형이 있지만 일반적으로 그렇지 않습니다.
실제로 일부 바이너리 옵션 인 인터넷 기반 거래 플랫폼은 지불 구조를 고려할 때 고객이 기대하는 것보다 평균 투자 수익 (average return of investment)을 광고하여 평균 투자 수익을 과장 할 수 있습니다. 예를 들어, 위의 예에서 50/50의 우승 기회가 있다고 가정하면 지불금 구조는 예상 투자 수익률이 실제로 부정적이어서 고객에게 순손실이 발생하도록 설계되었습니다. 이 옵션이 돈에서 만료되면 결과 (약 100 % 손실)가 옵션에서 만료되면 대금 지급보다 중요합니다 (약 50 %의 이득). 즉 위의 예에서 투자자는 평균적으로 돈을 잃을 것으로 예상 할 수 있습니다.
사기 이진 옵션 거래 플랫폼과 관련한 투자자 불만.
CFTC 및 SEC는 인터넷 기반 거래 플랫폼을 통해 바이너리 옵션을 구매하거나 거래 할 수있는 기회를 제공하는 웹 사이트와 관련된 수많은 사기 불만을 접수했습니다. 불만은 신용 고객 계정 거부 또는 고객에 대한 환급액 등 최소한 세 가지 범주로 분류됩니다. 신분 도용; 거래 손실을 가져 오는 소프트웨어 조작
사기 혐의의 첫 번째 범주는 특정 인터넷 기반 바이너리 옵션 거래 플랫폼이 고객 계정을 신용하거나 고객 돈을 수락 한 후 자금을 환불하는 것을 거부하는 것입니다. 이러한 불만 사항은 일반적으로 고객이 바이너리 옵션 거래 계좌에 입금 한 고객과 고객이 계좌에 추가 자금을 입금하기 위해 전화로 њњ ers в ќ ќ encoura에 의해 장려 된 고객을 포함합니다. 나중에 고객이 원래 보증금이나 약속 한 금액을 인출하려고 시도 할 때 거래 플랫폼은 customers†™ 인출 요청을 취소하고 계정에 크레딧을 거부하거나 전화 통화를 무시합니다.
두 번째 범주의 사기 혐의에는 신분 도용이 포함됩니다. 예를 들어, 특정 인터넷 기반 바이너리 옵션 거래 플랫폼이 불특정 사용에 대한 신용 카드 및 드라이버 в ™ ™ 라이센스 데이터와 같은 고객 정보를 수집하고 있다고 주장하는 일부 불만 사항이 있습니다. 바이너리 옵션 인터넷 기반 거래 플랫폼이 신용 카드, driver†™ s 라이센스 또는 기타 개인 데이터의 사본을 요청하는 경우 정보를 제공하지 마십시오.
사기 혐의의 세 번째 카테고리는 거래 손실을 유발하는 바이너리 옵션 거래 소프트웨어의 조작을 포함합니다. 이러한 불만 사항은 인터넷 기반 바이너리 옵션 거래 플랫폼이 바이너리 옵션 가격과 지불금을 왜곡하기 위해 거래 소프트웨어를 조작한다고 주장합니다. 예를 들면, customer†™ s 무역이 “winning 인 경우에, 만기에 카운트 다운은 무역이 손실이 될 때까지 임의적으로 확장된다.
미등록 된 거래, 운영, 중개인 - 딜러 또는 거래소; 불법적 인 옵션 거래.
진행중인 사기 행위 외에도 많은 바이너리 옵션 거래 플랫폼이 아래에 설명 된대로 CFTC 및 SEC의 특정 등록 및 규정 요구 사항을 비롯하여 기타 관련 법률 및 규정을 위반하여 운영 될 수 있습니다.
SEC의 특정 등록 및 규제 요구 사항.
예를 들어, 일부 바이너리 옵션은 유가 증권 일 수 있습니다. 연방 증권법에 따라 회사는 SEC에 등록 및 판매가 등록되지 않았거나 등록 면제가 적용되지 않는 한 합법적으로 증권을 제공하거나 판매 할 수 없습니다. 예를 들어, 바이너리 옵션 계약의 조항이 회사의 증권 가격에 근거한 특정 수익을 제공하는 경우, 바이너리 옵션 계약은 보안이며 등록없이 면제되거나 판매되지 않을 수 있습니다. 유효한. 등록 또는 면제가 없으면 이진 옵션을 제공하거나 판매하는 것이 불법입니다.
바이너리 옵션 거래 플랫폼이 제공하는 제품 중 하나가 보안 기반 스왑 인 경우 추가 요구 사항이 적용됩니다.
또한 일부 바이너리 옵션 거래 플랫폼은 등록되지 않은 브로커 - 딜러로 운영 될 수 있습니다. 미국 내 다른 사람의 계좌로 유가 증권 거래를하는 사업에 종사하는 사람은 일반적으로 증권 거래위원회 (SEC)에 브로커 대리점으로 등록해야합니다. 바이너리 옵션 거래 플랫폼이 유가 증권을 매매하거나 유가 증권 거래를하거나 매매 거래와 같은 수수료를받는 경우 SEC에 등록해야합니다. 특정 거래 플랫폼이 SEC에 브로커 - 딜러로 등록되어 있는지 확인하려면 FINRA†™ BrokerCheck를 방문하십시오.
일부 이진 옵션 거래 플랫폼은 미등록 증권 거래소로 운영 될 수도 있습니다. 이것은 확립 된 비 재량 적 방법을 사용하여 다수의 구매자와 판매자의 증권에서 주문과 일치하는 경우에 해당됩니다. 그러나 거래 시스템 또는 플랫폼을 보유한 등록 된 브로커 - 딜러는 합법적으로 거래소로 등록 할 의무가 없을 수도 있습니다.
CFTC의 특정 등록 및 규제 요건.
미국 시민권 자와 거래를 요구하거나 받아들이거나, 상품 옵션 거래 (예 : 외화, 금은과 같은 금속 및 밀이나 옥수수와 같은 농산물)를 요구하거나 거래를하지 않는 것은 불법입니다 면제 된 거래위원회 또는 선의의 외국 무역위원회에서 실시되거나 5 백만 달러를 초과하는 순자산 가치를 가진 미국 고객과 함께 수행됩니다.
계약 시장으로 지정된 최신 거래소 목록을 보려면 CFTC 웹 사이트를 확인하십시오. 현재 미국 내에서 바이너리 옵션을 제공하는 지정 계약 시장은 3 곳 밖에 없습니다. Cantor Exchange LP; Chicago Mercantile Exchange, Inc .; 북미 파생 상품 거래소 (North American Derivatives Exchange, Inc.). 상품 옵션 거래 인 바이너리 옵션을 제공하는 다른 모든 단체는 불법적으로 거래하고 있습니다.
상품 선택 거래에 대한 주문을 요청하거나 수락하고 상품 옵션 거래를 마진, 보증 또는 확보하기위한 돈을 수령하는 추가 법인은 반드시 선물위원회 상인으로 등록해야합니다. 순자산이 5 백만 달러 미만인 고객에 대한 외환 옵션 거래의 경우 상대방 역할을하는 업체 (주문과 일치하는 고객의 거래 상대방)는 소매 외환 거래로 등록해야합니다 상인.
관련법의 준수 여부가 미흡하여 미국 규제 기관에 등록되지 않았거나 감독 대상이 아닌 개인이나 단체가 제공하는 바이너리 옵션을 구매할 경우 연방 증권의 안전 조치를 완전히 누릴 수 없으며 투자자를 보호하기 위해 마련된 상품 법률. 일부 보호 조항 및 구제책은 등록 된 제품과 관련하여 만 제공됩니다. 또한 개인 투자자는 등록되지 않은 제의에 사용할 수있는 몇 가지 해결 방법을 스스로 찾지 못할 수도 있습니다.
최종 단어.
"이진 옵션 시장의 상당 부분은 미국의 규제 요구 사항을 반드시 준수하지 않고 불법적 인 활동에 종사하고있는 인터넷 기반 거래 플랫폼을 통해 운영됩니다.
당신이 이해하지 못하는 것에 투자하지 마십시오. 투자 기회를 이해하기 쉽고 이해하기 쉬운 방식으로 설명 할 수 없다면 잠재적 인 투자를 재검토해야 할 수도 있습니다.
바이너리 옵션에 투자하기 전에 다음 예방 조치를 취해야합니다.
1. 바이너리 옵션 거래 플랫폼이 SEC에 제품의 제공 및 판매를 등록했는지 확인하십시오. 등록은 투자자들에게 제공되는 제품 조건에 관한 핵심 정보에 대한 액세스를 제공합니다. EDGAR를 사용하여 발행자가 특정 제품의 제안 및 판매를 SEC에 등록했는지 여부를 확인할 수 있습니다.
2. 바이너리 옵션 거래 플랫폼 자체가 거래소로 등록되어 있는지 확인하십시오. 플랫폼이 교환기로 등록되어 있는지 확인하려면 교환기와 관련된 SEC†™ s 웹 사이트를 확인할 수 있습니다.
3. 바이너리 옵션 거래 플랫폼이 지정된 계약 시장인지 확인하십시오. 엔티티가 지정된 계약 시장인지 여부를 확인하려면 CFTC†™ 웹 사이트를 확인할 수 있습니다.
• 마지막으로, 투자하기 전에, FINRA†™ s BrokerCheck와 당신이 고려하고있는 어떤 회사 또는 금융 전문가의 등록 상태 및 배경을 확인하기 위해 National Futures Association в ™ ™의 배경 소속 상태 정보 센터 (BASIC)를 사용하십시오. 그들이 등록되어 있는지 확인할 수 없다면 don†™ t 그들과 거래, don†™ t 그들에게 돈을주고, don†™ t는 그들과 당신의 개인 정보를 공유합니다.
CB 게시판.
CB Bulletin은 주요 성과 동향, 최근 및 흥미있는 기사 집계, 주요 내용을 담은 주간 업계 보고서입니다.
CB Journal.
분기 별 뉴스 레터의 무료 사본을 받으려면 여기에 가입하십시오.
웹 세미나에 대한 자세한 내용은 (949) 502-6863으로 직접 문의하거나 여기에서 문의 양식을 작성하십시오.
CB Resource, Inc. ( "CBR")는 실행 가능한 인텔리전스, 위험 관리 및 계획 솔루션을 제공함으로써 커뮤니티 은행 고객의 국가 네트워크를 제공합니다. CBR 솔루션은 전략적 성장, 운영 효율성, 기업 위험, 규제 준수 및 주주 가치 제고에 중점을 두는 새로운 표준입니다.
증언.
이벤트 및 뉴스.
ABA 연회 | 2016 년 10 월 16-18 일 | Musice 시티 센터 | 내슈빌, 테네시.
Banker + Director 연례 워크샵 ALX Consulting & amp; TIB 자본 시장 | 2016 년 10 월 27-28 일 | 나파, 캘리포니아.
Vavrinek, Trine, Day & amp;의 제 7 회 연례 은행 업무 포럼. Co., LLP | 2016 년 11 월 14 일 | 래디슨 온타리오 공항 호텔.
No comments:
Post a Comment